統(tǒng)一碳市將于2016年在全國范圍內(nèi)試運行，中國從而成為全球最大的碳排放權(quán)交易市場。如何在公平、效率、市場流動性和穩(wěn)定性，以及可接受性和可操作性等多個方面取得平衡，確立一套具有中國特色的配額分配方案成為各方關(guān)注的焦點。
在碳排放權(quán)交易體系中，配額作為控排單位在特定區(qū)域、特定時期內(nèi)可以合法排放溫室氣體的許可單位，代表的是各控排單位在相應履約年度的碳排放權(quán)利，是市場交易的主要標的物。
配額分配作為碳交易體系建設的關(guān)鍵，需要解決三個問題：配額分配給誰?怎樣分配?分配多少?分配方案雖不直接影響減排的總體目標，但卻決定了控排單位的減排和履約成本，以及這種成本在控排單位、消費者以及利益相關(guān)方之間的分攤。
然而，配額分配并沒有“放之四海而皆準”的方法，需結(jié)合自身的經(jīng)濟發(fā)展、能源結(jié)構(gòu)、重點產(chǎn)業(yè)，以及未來的發(fā)展戰(zhàn)略和政策取向設計。重慶試點采取自主申報的分配方法，其余6個試點(北京、上海、天津、深圳、廣東、湖北)對已有的主流配額分配方法，包括拍賣法、歷史排放分配法(下文簡稱“歷史法”)以及基準法，進行了有益的嘗試和創(chuàng)新。
優(yōu)化歷史排放分配法
除了重慶和深圳試點以外，其余5個試點都選用了基于歷史排放強度或歷史排放量的免費分配方法。該方法操作簡單、不參雜個人主觀因素、可接受性強，有助于控排單位實現(xiàn)低成本過渡。但與此同時，歷史法也存在歷史數(shù)據(jù)或基準年在不同個體之間的適用性差異、初始配額與實際排放的偏離，以及無法兼顧新增產(chǎn)能和企業(yè)早期減排行動等問題。
中國正處于高速發(fā)展的階段，企業(yè)在排放邊界、生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)水平等方面的快速變化，以及行業(yè)發(fā)展的變化，為配額分配帶來了新的挑戰(zhàn)。
對此，各試點主要通過事前限定和事后調(diào)整兩種途徑進行嘗試和探索。其中，事前限定對基準年和歷史排放數(shù)據(jù)的選擇做出了更細致的規(guī)定;事后調(diào)整主要是在核查控排單位當年實際排放量之后，對初始配額進行調(diào)整。
7個試點中，廣東選取的歷史排放數(shù)據(jù)最新，為2011-2013年數(shù)據(jù);其他試點的歷史排放皆為2009年后連續(xù)3-4年間的平均值。
其中，上海、湖北、廣東試點針對排放邊界和產(chǎn)能變化做出了事前限定要求。上海分配方案中明確規(guī)定，控排單位排放邊界發(fā)生重大變化的，取最接近現(xiàn)有邊界年份 /月份的排放數(shù)據(jù);如2011年相對2009年碳排放量增幅超過50%，則取2011年的排放數(shù)據(jù)。除此之外，湖北和廣東還對數(shù)據(jù)缺失及停產(chǎn)等情況做了相應的基準年和歷史排放數(shù)據(jù)的調(diào)整措施。
北京、天津和廣東在分配方案中增加了配額調(diào)整量、產(chǎn)量修正因子等，以確保配額分配的適度性在可控范圍內(nèi)。除此之外，廣東還規(guī)定2014年自主停產(chǎn)超過6個月的，非正常生產(chǎn)月份的配額經(jīng)核實后將收回注銷。湖北則規(guī)定對企業(yè)當年碳排放量與企業(yè)年度初始配額的差額，超過企業(yè)年度初始配額的20%或20萬噸以上的部分，予以追加或收繳。
在認可控排單位早期減排行動方面，上海在歷史法分配公式中增加了“先期減排配額”，即經(jīng)審核的節(jié)能量按照1：2.23換算為碳減排量，其中30%納入，每年10%，分3年發(fā)放。節(jié)能量來自2006年-2011年，控排單位經(jīng)國家或本市有關(guān)部門，完成節(jié)能量審核的節(jié)能技改或合同能源管理項目。
天津則采用“績效系數(shù)”的方式，綜合考慮控排企業(yè)先期減碳成效以及企業(yè)控排的技術(shù)水平。
在新增產(chǎn)能的配額分配方面，各試點差異較大，北京和天津基于納入行業(yè)的“二氧化碳排放強度先進值”;廣東基于年綜合能耗;上海則綜合考慮設計產(chǎn)能下的年排放量、生產(chǎn)負荷率和當年投入生產(chǎn)的月數(shù)占全年的比例。
歷史法的應用和積累的經(jīng)驗較多，試點的優(yōu)化措施各異，筆者認為，在全國統(tǒng)一碳市建設中，應重點考慮如何靈活性應對地區(qū)差異和行業(yè)差異，科學、合理地選擇歷史排放數(shù)據(jù)的適用水平，早期減排行動的獎勵方式和尺度，以及新增產(chǎn)能的履約成本分攤等問題。